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巨景投顧:對私募證券投資基金的合規建議(上)

發布時間:2019-10-05 09:12 類別:父母必知

原標題:巨景投顧:對私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]的合規建議(上)

現階段,由于私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]的相關規定較為繁雜,散落在法律、法規、證監會發布的部門規章以及中國證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]業協會(以下簡稱“基金[JiJin]業協會”)頒布的相關自律文件中。巨景投顧(全稱:湖南巨景證券投資[ZhengQuanTouZi]顧問有限公司)根據相關文件整理了私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]的主要合規建議,今天分享給大家。

(一)募集[MuJi]行為

根據《私募[SiMu]投資基金[JiJin]募集[MuJi]行為管理辦法》等相關規定,管理公司的募集[MuJi]行為應注意以下幾點:

1.募集[MuJi]前

根據《私募[SiMu]投資基金[JiJin]管理人登記和基金[JiJin]備案辦法(試行)》及《私募[SiMu]基金[JiJin]管理人登記法律意見書指引》,管理公司在募集[MuJi]私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]前,服務女人應當向基金[JiJin]業協會申請登記為私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]管理人。在登記過程中,管理公司向基金[JiJin]業協會提交的資料應確保真實、準確、完整。

2.募集[MuJi]時

根據《私募[SiMu]投資基金[JiJin]募集[MuJi]行為管理辦法》,管理公司可以自己募集[MuJi]私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin],也可以委托具有基金[JiJin]銷售業務資格的機構募集[MuJi]。從事私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]募集[MuJi]業務的人員應當具有基金[JiJin]從業資格。募集[MuJi]時應當履行下列主要程序:

(1)、特定對象確定。在向投資者推介私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]之前,募集[MuJi]機構應當采取問卷調查等非公開方式履行特定對象確定程序,對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。

(2)、投資者適當性匹配。募集[MuJi]機構應根據私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]的風險類型和評級結果,兩性生活向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]。在推介過程中,募集[MuJi]機構不得向投資者承諾最低收益。

(3)、基金[JiJin]風險揭示。在投資者簽署基金[JiJin]合同之前,募集[MuJi]機構應當向投資者說明有關法律法規,說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利,重點揭示私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]風險,并與投資者簽署風險揭示書。

(4)、合格投資者確認。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準,募集[MuJi]機構應當合理審慎地審查投資者是否符合私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]合格投資者標準。

(5)、投資冷靜期。基金[JiJin]合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期,募集[MuJi]機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。

(6)、回訪確認。募集[MuJi]機構應當在投資冷靜期滿后,指令本機構從事基金[JiJin]銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。回訪過程不得出現誘導性陳述。募集[MuJi]機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

3.募集[MuJi]后

根據《私募[SiMu]投資基金[JiJin]管理人登記和基金[JiJin]備案辦法(試行)》,管理公司應當在私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]募集[MuJi]完畢后20個工作日內,女人天下通過私募[SiMu]基金[JiJin]登記備案系統向基金[JiJin]業協會進行備案,并根據私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]的主要投資方向注明基金[JiJin]類別,如實填報基金[JiJin]名稱、資本規模、投資者、基金[JiJin]合同等基本信息。

(二)投資行為

1、專業化運營

根據《私募[SiMu]投資基金[JiJin]管理人內部控制指引》等規定,管理公司應當遵循專業化運營原則,不得兼營與私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]管理無關或存在利益沖突的其他業務,特別是不得兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務。

2、禁止性規定

根據《私募[SiMu]投資基金[JiJin]監督管理暫行辦法》,管理公司及從業人員開展私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]投資業務,心情不得有以下行為:

(1)、將其固有財產或者他人財產混同于基金[JiJin]財產從事投資活動;

(2)、不公平地對待其管理的不同基金[JiJin]財產;

(3)、利用基金[JiJin]財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送;

(4)、侵占、挪用基金[JiJin]財產;

(5)、泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

(6)、從事損害基金[JiJin]財產和投資者利益的投資活動;

(7)、玩忽職守,不按照規定履行職責;

(8)、從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;

(9)、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

本文巨景投顧從募集[MuJi]行為和投資行為兩個方面分享了關于私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]的主要合規建議,下一篇文章我們將從管理行為及信息披露兩方面繼續分享其他建議,情感以期為私募[SiMu]證券投資[ZhengQuanTouZi]基金[JiJin]的合規運營提供大致思路。返回搜狐,查看更多

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